苏州华兴源创科技股份合资 关于可转换公司债券投资者适当性要求的风险提

本美国公司董事会及全体董事保证本发函内容不存有任何虚假记载、误导性表述或者灾难性写明，并对其内容的确实、准确性和相容性负有法律责任。

不可或缺提示：

● 根据相关规章规章及无锡华兴源创三洋有限美国公司（请注意缩写“美国公司”）《向不特定具体来说出版发行可叠加美国公司债券募集简介》的依约，美国公司本次出版发行的“华兴转债”自2022年6年末3日起可叠加为本美国公司股份。

美国公司现就本次向不特定具体来说出版发行可叠加美国公司债券，对不具备中国证监会科创板子证券证券恰当性承诺的证券所持“华兴转债”没法转股的几率，提示发函如下：

一、可叠加美国公司债券出版发行上市概况

经中国证券监督政府机构委员会证监许可【2021】3553号文一致同意注册，美国公司于2021年11年末29日向不特定具体来说出版发行了800.00万张可叠加美国公司债券，每张邮票100.00元，出版发行总值80,000.00万元，出版发行方式则采用向美国公司在股权登记日（2021年11年末26日，T-1日）收市后中国结算上海分美国公司登记在册的原间公司须要作价，原间公司须要作价后余额部分（含原间公司退出须要作价部分）通过创业板交易系统网络向社会公众证券出版发行，网络证券未配售部分由主承销商包销。

经中国证监会自主控管决定书【2021】477号文一致同意，美国公司本次出版发行的80,000.00万元可叠加美国公司债券于2021年12年末20日起在中国证监会下线交易，债券缩写“华兴转债”，债券字符串“118003”。

根据相关规章规章及《美国公司向不特定具体来说出版发行可叠加美国公司债券募集简介》的依约，美国公司本次出版发行的“华兴转债”自2022年6年末3日起可叠加为本美国公司股份。

二、不具备科创板子证券证券恰当性承诺的证券所持“华兴转债”将没法转股的几率提示

美国公司为科创板子上市美国公司，本次向不特定具体来说出版发行可叠加美国公司债券，参与可转债转股的证券，应当具备科创板子证券证券恰当性政府机构承诺。参与科创板子可转债的证券，可将其持有的可转债进行买入或卖出配置，如可转债拥有人不具备科创板子证券证券恰当性政府机构承诺的，可转债拥有人没法将其所持的可转债叠加为美国债券。证券需关注因自身不具备科创板子证券证券恰当性政府机构承诺而所致其所持可转债无法转股所存有的几率及可能所致的影响。

三、其他提示

证券如需洞察“华兴转债”的详细情况，劝查阅美国公司于2021年11年末25日在中国证监会com（www.sse.com.cn）披露的《美国公司向不特定具体来说出版发行可叠加美国公司债券募集简介》。

建立联系部门：董秘开

建立联系电话：(0512) 8816 8694

建立联系邮箱：dongmiban@hyc.cn

前日发函。

无锡华兴源创三洋有限美国公司董事会

2022 年03年末31日