中证协：各证券公司应加强对分析师日常管理 防范其社会工作活动脱离公司统一管控

成都晚报讯（女记者 刘宇阳 李海媛）4月29日，成都晚报女记者获悉，近日，中国证券交易业协会（以下简称“中证协”）向各证券交易新公司发表强化证券交易分析家管理有关事项通告，并声称此举是为遏止经营风险，规章证券交易分析家律师行为，推动证券交易研究销售业务健康演进。

中证协声称，近期根据从业人员政府机构反映，一些不兼具积极参与证券交易投资咨询销售业务能力也的政府机构或个人通过创始“研究小区”、“学术交流平台”等形式，组织召开证券交易投资分析研讨会、交流会，邀请公募全额、于其、私募全额等政府机构投研人员和证券交易新公司分析家参予，并通过出售调查结果，提供投资分析对此，博取不合理共同利益。相关行为不仅涉嫌违规积极参与证券交易投资咨询销售业务、扰乱了正常的市场秩序，而且给参予社交活动的证券交易分析家所在政府机构带来较大律师风险。

为遏止经营风险，规章分析家律师行为，中证协提醒各证券交易新公司强化对分析家日常管理，允许分析家不得参予上述相关社交活动；并允许各新公司应当按照允许，建立健全分析家向许多新公司、发表讯息和言论的事前报备审批程序来，遏止分析家律师社交活动脱离新公司统一监管，同时督促分析家在许多新公司社交活动中提升监管部门意识，勤勉尽责，促使提升研究服务质量。

此外，中证协还提过，随着该网站和自电子媒体的并能演进，讯息传播方式极其多元，对证券交易新公司关注度风险管理工作明确提出了新的单打独斗。证券交易分析家作为公众核心人物，其言行举止受到社会和电子媒体的普遍关注，个别分析家的不合理言行举止可能会引发所在政府机构甚至整个从业人员的信誉危机。因此，中证协允许各新公司要充分认识做到证券交易分析家行为管理的普遍性，建立理论上的关注度风险管理机制，遏止证券交易分析家关注度风险，公共安全从业人员关注度。

同时，中证协允许各新公司要符合按照有关法规做到拟发表调查结果质量控制和监管部门审核，强化分析家发表言论管理，督促分析家为政从业，积极履行社会职责，自觉遵守社会公德，促使提升专业知识灵活性，在践行“监管部门、诚信、专业知识、强势”的从业人员民俗中体现示范带头作用。