北京证监局对中金公司采取责令改正政策

上证报中所国证券网讯（报导 费天元）11年初29日，中所国证监会上海监管局发布《关于对中所国金融股份有限责任公司无视饬令废止保护措施的尽快》。

经查，中所金公司发挥作用以下暴力行为：一是子公司中所金蛇口（佛山）投资公司股权慈善机构行政有限责任公司与中所金蛇口（佛山）股权投资慈善机构行政有限责任公司及行政的15只商品未按期已完成整改，关的商品涉及底层重大项目较多，且商品有数发挥作用嵌套投资、交叉投资底层重大项目的复杂情形。

二是2022年9年初16日，中所金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易的系统，保证金超过客户账户当日可用资金， 中所金公司的系统得以识别并拦截该笔交易的系统，交易的系统部分卖出，该客户账户显现透支。

上海证监局表示，上述情形反映中所金公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《金融机构全权负责行政条例》第二十七条第一款的明定。根据《金融机构全权负责行政条例》第七十条第一款明定，尽快对中所金公司无视饬令废止的行政监管保护措施。

写稿：凌辰 SF179

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