汇丰上市公司被罚730万港元！

来源：中都国投资公司日报

去年底刚因为反洗钱程序中都纠正被英国监管的机构的机构重罚逾千6000万英镑的澳门人上海恒生银行银行，如此一来收到澳门人监管的机构当局的罚单。

3月末3日，澳门人中都国证监会（“中都国证监会”）和澳门人联交所分别对澳门人上海恒生银行银行Group澳门人上海恒生银行公司股份经纪（东亚地区）有限公司（“澳门人上海恒生银行公司股份”）做责难，指其即使如此几年在代客定价沪深港通下合资格A股时存在多项误判，且违反《的银行法则》和《公司股份及期货宗教事务监察委员会持牌人或登记注册人操守守则》，并分别等候630万港元和100万港元的罚单。

的大卖逾千百只沪深港通股份

澳门人上海恒生银行公司股份的违规操作，大多与其结构上该系统漏洞和人为操作有关。

中都国证监会的调查日报告显示，澳门人上海恒生银行公司股份在2019年6月末14日的大卖了40只沪深港通股份，其中都22项售股定价都未同步进行交收。澳门人上海恒生银行公司股份其后向中都国证监会汇日报，问到标记到类似的的大卖暴力事件，并指在2019年2月末27日的大卖了39只沪深港通股份。

在中都国证监会的调查日报告过程中都，的大卖暴力事件如此一来增高7宗，包括2019年3月末的1用者，4月末的2用者，以及5月末的4用者。无关21只增量。9宗的大卖暴力事件共随之而来30只沪深港通增量的交收无法完成，令其澳门人中都央定价有限公司需要强制补仓，无关股份总值将近为2000万港元。

其中都，除了两宗为人为失误掀起，其余的大卖暴力事件均因澳门人上海恒生银行公司股份结构上定价该系统漏洞随之而来。例如，由于该系统行驶缓慢随之而来定价员重复发出卖出堆栈其，因该的大载随之而来原本应受理的定价被执行，或是因内存不足随之而来买家已取消的定价被继续执行。

中都国证监会指出，该系统纠正随之而来多次显现出来的大卖暴力事件，反映澳门人上海恒生银行公司股份不能制订足够的追踪控制措施以防止显现出来的大卖定价堆栈其。

中都国证监会还发现，澳门人上海恒生银行公司股份在2020年5月末22日同步进行权证庄家活动时，由于不与众并不相同定价该系统特别功能，随之而来其庄家活动该系统在联交所中都午休市后曾重新启动后误判地直接类推370项权证定价堆栈其。结构性系列产品成交量因此被人为推高，意味著误导投资者的定价尽快。

的大420万用者定价堆栈其类推误判

根据沪深港通的要求，作为的银行参与者的澳门人上海恒生银行公司股份须为每名北向定价买家迁就独一无二的标记码，即股票买家格式。每增量票买家格式又必须与买家名称、身份证文件具体讯息等买家标记讯息类推，并向澳门人联交所提交值得注意买家的股票买家格式及买家标记讯息的类推文件，如此一来经澳门人联交所将有关资料发送给上海证券交易所和民生银行以监察北向定价活动。

而中都国证监会的调查日报告显示，2020年1月末至2021年10月末后曾，澳门人上海恒生银行公司股份多于25名买家迁就股票买家格式和买家标记讯息在资料类推时遗漏，包括股票买家格式被迁就给误判的买家实体，迁就给某一买家的股票买家格式在不予澳门人联交所准备好书面批准的情况下下被改以，及同一名买家的兄银行帐户曾获迁就两增量票买家格式等并不相同情况下。

在这25名买家中都，20名买家曾参与沪深港通定价，从2018年9月末26日到2021年9月末3日后曾的并不相同时段内，特别买家的讯息类推数据一直是错的。

2018年第一季度，澳门人上海恒生银行公司股份在启用结构上程式设计买卖平台Talon时，又因为不能准备好做足该系统测试显现出来该系统漏洞，随之而来大量定价堆栈其实质上被比如说澳门人上海恒生银行银行的股票买家格式，而不是买家自身的股票买家格式。

这一漏洞直到在2020年6月末1日才终于被修订。中都国证监会的调查日报告发现，2018年9月末26日至2020年5月末6日后曾，共有67名买家的的大76万项定价堆栈其和的大过107万用者定价被比如说了误判的股票买家格式。

理论上，2018年9月末至2021年9月末的三年后曾，澳门人上海恒生银行公司股份向澳门人联交所备有的误判资料无关的大过337万项定价通知和的大过420万用者定价。

作为补救控制措施的一部分，澳门人上海恒生银行公司股份去年第一季度已聘用独立审核执法人员，审核程序中都及结构上追踪控制措施在符合标准《的银行法则》的股票买家格式规定方面的情况下。